交易指南 - 交易注意事項

時間:2017-01-11 17:37:38

溫馨提示:融資融券交易風險提醒: 

一、普通證券交易存在的風險,融資融券交易均存在,包括政策風險、市場風險、系統風險等,除此之外融資融券交易還具有其特有的風險

(1)投資虧損放大風險:融資融券業務具有財務杠桿作用。較之普通交易,在收益放大的同時,虧損也隨之放大。

(2)強制平倉風險:不能按時清償債務,觸及平倉線且不能按照約定追加擔保物,或其它特殊情況,將面臨被強制平倉的風險。

(3)提前了結融資融券交易的風險:如果融入的證券被調整出標的證券范圍、標的證券暫停交易或終止上市,投資者將可能面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險,可能給投資者會造成經紀損失。

上述揭示事項僅為列舉性質,未盡事宜請閱讀相關業務規則及《融資融券業務合同》條款。

 

 

二、融資融券交易特殊規則要記牢!

 

 

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     (1)根據交易所制度規定,融券賣出不允許市價委托,其申報價格不得低于該證券的最近成交價,如該證券當天還沒有產生成交的,融券賣出申報價格不得低于前收盤價。

    (2)作為擔保物提交和信用賬戶普通交易的證券不得超過公司網站公布的擔保證券范圍;融資買入和融券賣出的證券不得超過公司網站公布的標的擔保證券范圍。

    (3)信用賬戶不得進行債券回購;不得通過上海信用證券賬戶從事新股申購、定向增發、預受要約、現金選擇權申報、開放式基金申購/贖回、出入庫/回購、ETF申購和贖回、債券回購交易等交易和非交易業務。不得通過深圳信用證券賬戶參與定向增發、債券回購、證券投資基金的申購及贖回、預受要約、上市開放式基金(LOF)和債券的跨市場轉出、證券質押等交易。深圳信用證券賬戶參與新股申購的,使用的資金應為客戶自有資金,不得使用融入資金參與新股申購。

    (4)償還融券負債,必須要求償還相同種類的證券,不得用其他不同的證券償還該證券的融券負債。投資者賣出信用賬戶內融資證券所得資金,須優先償還負債。

    (5)未了結相關融券交易前,投資者融券賣出資金除了用于買券還券外,不得另作他用。

    (6)在融券交易期間,其客戶本人或關聯人賣出與所融入證券相同證券的,客戶應當自該事實發生之日起3個交易日內向我司申報。客戶本人或其關聯人賣出其持有的與所融入證券相同的證券的,應當符合證券交易所的規定,不得以違反規定賣出該證券的方式操縱市場。

    (7)投資者及其關聯人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量,合計達到規定的比例時,應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

    (8)信用賬戶投票權相關事宜。投資者信用證券賬戶內的證券涉及投票權的,券商在證券發行人公告相關事項后通知投資者,并通過券商交易系統、證券交易所或證券登記機構的網絡投票系統、或以書面方式征求投資者的意見,并分“贊成”、“反對”或“棄權”通過證券交易所或登記結算公司的網絡投票系統分類代投資者行使投票權;投資者通過券商表達投票意見的截止時間為上市公司公告規定時間截止日的前一交易日下午三點整,三點整之后的投票意見,視為棄權。券商也可根據證券發行人的要求直接前往證券持有人會議現場進行分類投票;如投資者與上市公司審議事項存在關聯關系,應當在征求意見階段向券商說明,并嚴格遵守有關法律法規關于投票回避的規定,否則券商有權拒絕按投資者的意見進行投票。

    (9)其他相關規定。 

    三、融資融券交易費用要知悉!

    與普通交易相比,融資融券交易費用還包括融資利息、融券費用等。

    (1)融資利息、融券費用

    融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數按日計算,融資是算頭不算尾,融券是算頭又算尾。

    一般而言,客戶融資年利率及融券年費率按照中國人民銀行規定的6個月貸款基準利率分別加3.25%和5.25%的浮動利率計算。如遇中國人民銀行調整同期金融機構貸款基準利率的,在該基準利率生效的當日起,融資年利率(融券年費率)做相應的調整,并會在公司網站和營業場所予以公告。

    (2)證券劃轉費用

    根據登記結算公司的要求,擔保證券劃轉按筆收取劃轉費用,現暫不收取。

     

    上述揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素,各種風險皆有可能會給客戶帶來經濟損失。客戶在參與融資融券交易前,應認真閱讀相關業務規則及《融資融券業務合同》條款,對融資融券交易業務的規則必須有所了解和掌握,避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。 

     

     

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